客户背景资料及需求

      YR集团是一家具有国家房地产开发一级资质（旗下商业管理公司也是国家一级物业资质），以商业地产、旅游地产、住宅开发、商业运营管理为四大支柱，尤其是以商业地产投资和运营为第一核心竞争力的专业化、市场化、品牌化的中国商业地产集团。

      该公司在积极发展业务的同时，也非常关注内部管理的提升，2011年与赛普咨询合作，对组织管控和流程管理体系建设进行了梳理和优化，已经建立了相对有序的内部运作机制，同时通过对各专业的精细化管理，也初步形成了专业的协同能力。为了进一步提升公司的竞争优势，满足监管部门和上级集团的管理要求，进一步加强风险控制，公司高层2014年提出加强全面风险管理的需求。

主要问题集中在：

·    公司初步梳理了风险清单，但是系统性不够

·    管理体系中缺乏对风险控制措施的系统梳理，无风险预警机制

·    大部分员工对风控缺乏正确认知，业务部门对风控重视不足

·    未开展过内控评价，体系设计和执行的有效性缺乏客观评估，持续提升不够

·    当前内控与风险管理工作缺乏必要的考核机制

     通过全面风险管理体系的搭建与优化，有效解决上述关键问题。

咨询服务及咨询成果

·    结合公司的管控模式，对风控管理的决策组织、管理组织及责任部门进行明确，进一步清晰界定风控管理组织职能，明确风控管理各责任主体的职责和责任；

·    系统梳理公司层面和业务层面的风险点，并组织风险评估确定风险等级，针对性的编制风险防控措施，并明确主责的部门、岗位和关联的流程制度文件；

·    梳理公司十大风险，制定详细的应对策略和方案，并分解落实到各责任部门；

·    构建内控评价体系，编制内控评价工作底稿，辅助开展内控评价，检查和审视体系设计和执行的有效性，保障公司战略和管理体系落地实施；

·    建立风控考核和预警指标体系，辅助风控体系的正常运转和持续改进。

咨询效果

      总裁认为十大风险的梳理，有助于管理层加强对风控工作的重视，要求内控部要将风险应对任务分解，确保公司重大风险能够得到有效防控。内控分管领导认为项目过程中的风险培训、内控评价培训和流程优化行动学习，很好的宣贯了风控理念，而且为风控体系的实施提供了有力保证。通过内控评价，切实发现了体系设计和执行过程中的缺陷，通过缺陷整改促进了管理提升。

客户评价