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· 风控体系优化:结合客户需求及现状问题,提出全面风险管理与内部控制体系建设及实施方案;

· 风控体系策划:基于企业战略目标,满足上级机构监管要求,建立涵盖全面风险管理意识的建立、风险管理文件的编制、风险管理实施的监控和调整的系统体系,同时通过体系建设及风险防控过程,对企业管理的改进和提升提出优化建议;

· 风险评估演练:通过风险管理培训,辅导客户进行风险点识别、评估和应对,使企业相关人员掌握风险管理的方法和工具;

· 防控矩阵建立:结合赛普对不同规模及类型企业的全面风险管理咨询的经验,为客户设计针对性、适用性强的风险防控矩阵,保证风险点有对应的防控措施;

· 内控评价辅导:基于内控评价培训,编制符合企业特点的内控评价工作底稿,组织内控评价,对公司内控体系设计和执行的有效性进行评估,针对发现的内控缺陷和问题提出整改措施及整改计划,促进公司管理提升。

从风险管理的视角去审视企业内部管理,在风险可控的前提下实现经营目标。

· 符合监管要求:通过全面风险管理与内部控制体系构建,符合国家相关部委、证交所等监管部门的监管要求,确保企业运作的合法合规。

· 有效防控风险:第一,建立完善的风险管理体系,识别企业管理体系中存在的潜在风险,并进行有效应对,实现企业经营风险的有效控制;第二,建立风险预警指标库,形成实时动态的风险监控和预警机制,保证企业风险防控的及时性;第三,强化风险管理的意识,通过咨询项目开展,公司全体员工对风险管控有更进一步的认识和理解,将风险管理融入日常工作中,,进而实现企业的可持续发展。

· 促进管理提升:健全完善公司流程制度,提高经营管理和规范运作水平,使得风险控制工作具体化、流程化、可检查、可考核;通过内控评价发现缺陷和问题,结合对标研究,提升公司风险管控能力,推动企业核心竞争力的持续增强。

咨询成果分项

咨询成果要点说明

风控体系诊断和优化报告

风控体系诊断报告

·         公司层面风险调研评估

·         业务层面风险调研评估(含体系设计和执行)

风控体系建设规划方案

·         公司未来3-5年风控体系建设规划方案

·         未来1年提升的具体策略和实施计划

风险防控矩阵

 

风险地图

·         风险分级分类管理整体框架

风险清单库

·         战略风险

·         运营风险

·         财务风险

·         市场风险

·         法律风险

注:覆盖公司层面和业务层面所有职能。

风险等级分布图

·         五大风险分布图

·         高、中、低风险分布

风险防控矩阵表

·         风险防控措施

·         主责部门、岗位和关联的流程制度文件

十大风险应对策略

·         公司十大风险的应对策略

内部控制管理手册

 

风险管理组织

·         管理层及内部机构、各部门组成的内部控制管理架构,明确了各层级的管理职责

内控管理五要素说明

·         依据内控管理五要素(内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等),编制内控管理关注要点、内控措施及相关文件说明

内部控制评价手册

 

内控评价的组织形式

·         集团管理层职责

·         内控评价小组职责、内部控制部门职责

·         相关职能部门、各子公司职责

内控评价的内容和范围

·         确定评价范围的程序

·         重要风险和关键控制标准

内控评价开展步骤

·         制定内控评价方案

·         各部门准备资料和自查

·         内控评价小组现场抽查

·         认定内控缺陷

·         编制内控评价报告

·         内控缺陷整改

内控缺陷的认定

·         内控缺陷的分类

·         内控缺陷的认定标准

内控评价报告

 

内控评价工作底稿

·         公司层面内控评价底稿(包含内部环境、风险评估、控制活动和信息与沟通)

·         业务层面内控评价工作底稿(覆盖公司所有业务和职能模块)

内控评价报告

·         缺陷清单及缺陷整改方案

·         上市公司内控自评报告/非上市公司内控评价报告

培训与演练文件

 

风险管理培训报告

·         风险管理基本概念

·         风险识别、评估和应用的方法和案例

·         风险识别、评估和应对演练表

内控评价培训报告

·         内控评价步骤

·         内控评价底稿填写说明

·         内控评价注意事项

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